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Finanzbranche

KI auf Kunden- und Transaktionsdaten. Mit einer IKT-Kette, die Sie erklären können. Auch Ihrer Aufsicht.

Finanzinstitute, Steuerberater und Wirtschaftsprüfer wollen KI für Analyse, Berichte und Aktenvorbereitung nutzen. Unter DORA müssen sie dabei jeden IKT-Drittdienstleister im Blick haben und eine Exit-Strategie vorweisen. werqly betreibt Open-Weight-Modelle auf einem Node, der nur Ihnen gehört, in Ihrem eigenen Serverraum oder in unseren europäischen Rechenzentren, ohne Abhängigkeit von einem Modellanbieter.

Wir senden die Berechnung an diese Adresse und verwenden sie nur, um Sie zu Ihrer Anfrage zu kontaktieren.

  • Finanzdaten bleiben in der EU
  • Open-Weight-Modelle, kein Lock-in
  • Audit-Log je Nutzer und je Quelle
werqly NODE AI CONTROL GPU 1 GPU 2

Läuft auf Ihrem eigenen Node

Rolle: Finanzen & Controlling

  • Mistral Large
  • Llama 70B
  • Qwen 32B

Safeguards aktiv

Einblick: anonym (Standard)

  • IBAN-Erkennung
  • Kundennummern gesperrt

werqly Node — Ihr eigener KI-Node, im eigenen Serverraum

Das Risiko

Wo es in der Finanzbranche schiefgeht.

Sensible Zahlen in öffentlichen Werkzeugen

Kundendaten, Transaktionen und vorläufige Zahlen landen in KI-Werkzeugen, die nicht in Ihrem Informationsregister stehen. Das ist Datenpanne und DORA-Feststellung zugleich.

Abhängig von einem Anbieter

Eine KI-Suite mit geschlossenem Modell bindet Ihren Prozess an Preis, Bedingungen und Fortbestand eines einzigen Anbieters.

Anwendungen mit hohem Risiko

Kreditwürdigkeit oder Versicherungsrisiken mit KI zu bewerten, fällt unter die strengsten Regeln der KI-Verordnung.

Vorteile

Was es Ihrer Organisation bringt.

Schneller mit Zahlen und Akten arbeiten, mit einer IKT-Kette, die Sie der Aufsicht erklären können.

Schnellerer Abschluss und Reporting

Zahlen analysieren, Abweichungen erkennen und Berichte vorbereiten kostet Controlling und Prüfung weniger Zeit.

Eine IKT-Kette, die Sie erklären können

Ein Dienstleister, Open-Weight-Modelle und eine Exit-Strategie, die auf dem Papier und in der Praxis funktioniert.

Kein Lock-in bei einem Modellanbieter

Open-Weight-Modelle laufen auf Ihrem Node. Ein Anbieterwechsel ist kein Migrationsprojekt.

Leichtere Dokumentation für DORA und KI-Verordnung

Modellherkunft, Protokollierung und Rollen sind dokumentiert, sodass ein Großteil Ihrer Aufsichtsakte aus dem System kommt.

Anwendungen

Wofür Finanzorganisationen es nutzen.

Automatisierungen werden je Organisation gebaut, meist auf Basis des TIMA Scan. Die Bewertung bleibt bei Ihren Mitarbeitenden.

Monats- und Jahreszahlen analysieren

Abweichungen erkennen und erste Erläuterungen für Controlling oder Prüfung vorbereiten.

Kundenprüfung vorbereiten

Informationen für KYC- und GwG-Akten sammeln und strukturieren, zur Bewertung durch Mitarbeitende.

Rechnungen und Buchungen verarbeiten

Eingehende Belege lesen, klassifizieren und zur Freigabe bereitstellen.

Berichte aus Ihren Systemen

Regelmäßige Berichte aus ERP, CRM und Kernsystemen zusammenstellen, in Ihrem Format.

Richtlinien und Regulierung durchsuchen

Interne Richtlinien und Regulierung durchsuchbar, mit Quellenangabe.

Kundenkorrespondenz

Eingehende Anfragen klassifizieren und einen Antwortentwurf für Mitarbeitende bereitstellen.

KI-Sicherheit und Governance-Kontrolle

KI-Sicherheit und Governance, eingerichtet für die Finanzbranche.

werqly AI Control gibt Risk, Compliance und IT einen Ort, um KI-Nutzung zu begrenzen, zu protokollieren und zu verantworten.

Rollen je Abteilung

Finanzen, Compliance und Kundenkontakt erhalten jeweils eigene Quellen, Modelle und Automatisierungen.

Safeguards für IBAN und Kundennummern

Kontonummern, Kundennummern und andere Muster werden je Rolle gesperrt, bevor sie ein Modell erreichen.

Audit-Log in Ihr SIEM

Jeder Prompt, jedes Modell und jeder Automatisierungslauf, mit Zeitstempel, exportierbar in Ihr Monitoring.

Einblick je Abteilung

Legen Sie je Abteilung fest, wie viel Sie von der Nutzung sehen. Standardmäßig anonym, Vier-Augen-Prinzip für Vorfalluntersuchungen.

Modellherkunft für die KI-Verordnung

Welches Modell welche Analyse durchgeführt hat, ist dokumentiert. Nötig, sobald eine Anwendung als Hochrisiko gilt.

Exit und Register in Ordnung

Automatisierungen und Daten sind übertragbar. werqly steht mit festen Vereinbarungen in Ihrem DORA-Register.

Regulierung

Worauf Ihre Aufsicht achtet.

werqly übernimmt Ihre Pflichten nicht. Es macht die IKT-Kette hinter Ihrer KI aber kurz, sichtbar und erklärbar.

RahmenWas er verlangtWie werqly passt
DORA (Verordnung (EU) 2022/2554, anwendbar seit 17. Januar 2025)IKT-Risikomanagement, ein Informationsregister der IKT-Drittdienstleister, vertragliche Anforderungen und eine Exit-Strategie.Im eigenen Serverraum im Eigenbetrieb ist werqly vor allem Softwarelieferant. Bei werqly Cloud oder werqly Pro-Betrieb gehört werqly in Ihr Register. Die Modelle sind Open-Weight; ein Exit hängt nicht von einem Modellanbieter ab.
KI-Verordnung: Hochrisiko-AnwendungenKI zur Kreditwürdigkeitsprüfung natürlicher Personen und zur Risikobewertung in der Lebens- und Krankenversicherung ist Hochrisiko-KI, mit strengen Anforderungen an Dokumentation, Protokollierung und menschliche Aufsicht.werqly macht eine solche Anwendung nicht von selbst konform. Audit-Log und dokumentierte Modellherkunft unterstützen aber Ihre Dokumentation.
DSGVO und Berufsgeheimnis (§ 203 StGB)Kunden- und Transaktionsdaten mit Rechtsgrundlage, Zweckbindung und angemessener Sicherheit verarbeiten. Steuerberater und Wirtschaftsprüfer unterliegen zudem der Verschwiegenheit.Verarbeitung auf einem dedizierten Node in der EU. Safeguards sperren IBAN, Kundennummern und andere Muster je Rolle.
Geldwäschegesetz (GwG)Kundensorgfaltspflichten und Meldung verdächtiger Transaktionen, mit eigener Bewertung durch den Verpflichteten.Automatisierungen sammeln und strukturieren Informationen. Bewertung und Meldung bleiben bei Ihren Mitarbeitenden.

Diese Seite ist keine Rechtsberatung. Prüfen Sie den Einsatz von KI immer mit Ihrem Datenschutzbeauftragten, Ihrer Compliance-Abteilung oder Ihrer Berufskammer.

Empfohlener Aufbau

Welcher Aufbau zu einer Finanzorganisation passt.

Organisationen unter DORA wählen oft den eigenen Serverraum: Die IKT-Kette ist dann am kürzesten. werqly Cloud passt zu Organisationen ohne eigenen Serverraum, mit werqly als IKT-Dienstleister in ihrem Register.

  • Eigener Serverraum im Eigenbetrieb: die kürzeste IKT-Kette
  • werqly Cloud: dedizierter Node in der EU, nie geteilt
  • Open-Weight-Modelle: keine Abhängigkeit von einem Modellanbieter

Berechnen Sie Ihre Kosten für private KI.

Geben Sie Ihre geschäftliche E-Mail-Adresse und die Zahl der Mitarbeitenden ein. Wir rechnen sofort vier Varianten für Sie durch: im eigenen Serverraum oder in unserem Rechenzentrum, im Eigenbetrieb oder mit werqly Pro-Betrieb. werqly ist kein günstiges KI-Abonnement: Sie bezahlen für eigene Hardware und volle Kontrolle.

  1. 1E-Mail-Adresse und Zahl der Mitarbeitenden eingeben
  2. 2Vier Vorschläge vergleichen
  3. 3Direkt ein Angebot anfordern

Wir senden die Berechnung an diese Adresse und verwenden sie nur, um Sie zu Ihrer Anfrage zu kontaktieren.

FAQ

Fragen von Finanzorganisationen.

Ist werqly ein kritischer IKT-Drittdienstleister nach DORA?

Nein, werqly ist nicht als kritischer IKT-Drittdienstleister benannt. Bei werqly Cloud oder werqly Pro-Betrieb ist werqly aber ein IKT-Drittdienstleister, der in Ihr Register gehört und für den Sie die DORA-Anforderungen an Vertrag und Exit anwenden.

Wie sieht ein Exit aus?

Im eigenen Serverraum gehört die Hardware Ihnen, und es laufen Open-Weight-Modelle, die Sie auch ohne werqly nutzen können. Bei werqly Cloud halten wir die Exit-Regelungen, einschließlich der Übergabe Ihrer Daten und Automatisierungen, im Vertrag fest.

Darf KI über Kredite entscheiden?

KI, die die Kreditwürdigkeit natürlicher Personen bewertet, ist nach der KI-Verordnung Hochrisiko-KI mit strengen Anforderungen. werqly ändert daran nichts. Nutzen Sie werqly, um Akten und Analysen vorzubereiten; die Entscheidung bleibt bei Mitarbeitenden.

Verlassen Finanzdaten die EU?

Nein. Die Verarbeitung erfolgt auf einem dedizierten Node in Ihrem Serverraum oder in unseren europäischen Rechenzentren, ohne Aufruf eines externen Modellanbieters.

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